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堅(jiān)持不懈整頓外匯市場秩序 促進(jìn)我國對外經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展 |
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發(fā)布日期:2003-12-12 11:39:00 作者:本站記者 新聞來源: 新聞點(diǎn)擊: |
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國家外匯管理局副局長 李東榮 2003-12-12 09:10:45
編者按
整頓和規(guī)范外匯市場秩序是一項(xiàng)長期、艱巨的工作，需要各行業(yè)、各部門的密切協(xié)作，更需要社會大眾的有力支持。今天我們開辟“共建良好外匯市場秩序”這個專欄，就是希望建立一個開放的交流平臺，縮短與外匯市場主體及社會大眾的距離，宣傳外匯管理政策法規(guī)，引導(dǎo)廣大企業(yè)和個人合法合規(guī)經(jīng)營，促進(jìn)外匯市場秩序的持續(xù)好轉(zhuǎn)。
這個專欄共有十多篇文章，今天刊登的第一篇，是由國家外匯管理局副局長李東榮介紹我國在整頓和規(guī)范外匯市場秩序過程中取得的成績和下一階段工作的重點(diǎn)。在以后的文章中，專欄還將為讀者介紹金融機(jī)構(gòu)外匯監(jiān)管的最新信息、外匯市場信用體系建設(shè)的進(jìn)展、國際反洗錢動態(tài)與我國在這方面的工作，以及一些外匯分局的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。特別值得推薦的是，在本專欄的后期，將推出4個典型案例，主辦者希望通過鮮活的事例，宣傳國家有關(guān)外匯管理政策法規(guī)，并警示各金融機(jī)構(gòu)、普通市民提高防范意識，注意保護(hù)個人的合法利益。
整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序是近年來黨中央、國務(wù)院明確的經(jīng)濟(jì)工作重點(diǎn)之一。外匯市場是社會主義市場體系的重要組成部分，外匯市場秩序的好壞，直接關(guān)系到國家對外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)金融安全。國家外匯管理局按照國務(wù)院的工作部署和中國人民銀行對外匯市場的管理要求，高度重視整頓和規(guī)范外匯市場秩序的工作。
自2001年以來，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于開展整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序工作的統(tǒng)一部署，外匯局與有關(guān)部門密切配合，有計(jì)劃、有步驟、有重點(diǎn)地組織開展了一系列整頓和規(guī)范外匯市場秩序的工作。如，加強(qiáng)對銀行、證券機(jī)構(gòu)辦理外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性的現(xiàn)場與非現(xiàn)場檢查，敦促金融機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)。再如，在全國范圍內(nèi)組織打擊各類外匯違法違規(guī)行為，打擊對象從早先的外匯黑市活動，到有組織的“地下錢莊”，再到涉及各種原生犯罪的洗錢活動，工作范圍不斷擴(kuò)展，成功地打掉了一批外匯交易黑窩點(diǎn)，摧毀了一些專門從事跨境炒匯的“地下錢莊”，遏制了非法買賣外匯違法犯罪活動的滋生蔓延，并且初步建立了反跨境洗錢的工作機(jī)制。
在嚴(yán)厲打擊外匯違法違規(guī)行為的同時，我們及時適應(yīng)對外經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)展的需要，貫徹“疏堵并舉，標(biāo)本兼治，著力治本”的方針，抓緊修訂和完善外匯管理政策措施，較好地滿足了企業(yè)和個人的合理用匯需求，為經(jīng)濟(jì)主體的正常經(jīng)營創(chuàng)造了一個良好的外匯市場環(huán)境，從根本上抑制了外匯領(lǐng)域的違法違規(guī)活動。例如，簡化了外匯局的業(yè)務(wù)審核手續(xù)，放寬了企業(yè)開立外匯賬戶的限制，提高了企業(yè)保留經(jīng)常項(xiàng)目外匯收入的比例，擴(kuò)大了對企業(yè)、個人的供匯，提高了個人攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境的限額，縮小外幣鈔匯差價，疏通邊貿(mào)銀行結(jié)算渠道，配合有關(guān)部門實(shí)施合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度，支持有條件的企業(yè)到境外投資，等等。
隨著我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展，目前，我國國際收支和外匯收支繼續(xù)保持良好態(tài)勢，資本外逃現(xiàn)象得到緩解，傳統(tǒng)的外匯黑市交易活動趨于萎縮，逃套匯等違法案件也呈逐步下降趨勢。整頓和規(guī)范外匯市場秩序工作已經(jīng)取得了階段性成果。
但是，在持續(xù)向好的經(jīng)濟(jì)形勢面前，我們?nèi)詰?yīng)保持清醒的頭腦，對開放度擴(kuò)大后資本流動沖擊所帶來的新挑戰(zhàn)要有足夠的思想準(zhǔn)備，特別是要關(guān)注當(dāng)前我國外匯市場運(yùn)行中出現(xiàn)的一些新情況和新問題。第一，從最近幾年的案件查處中，我們發(fā)現(xiàn)一些異常資金的跨境流動與“地下錢莊”或洗錢活動密切相關(guān)，而且在一些地區(qū)有上升的勢頭。第二，受利率和匯率等各種因素的影響，不排除有非正常的短期投機(jī)資本流入的可能。盡管規(guī)模不大，但不可忽視。第三，某些金融機(jī)構(gòu)仍存在違反外匯管理法規(guī)和違背風(fēng)險(xiǎn)管理原則的行為，并由此釀成了事實(shí)或潛在的涉外金融風(fēng)險(xiǎn)。我們的監(jiān)管能力和手段亟待完善。第四，外匯管理正在逐漸由直接監(jiān)管轉(zhuǎn)向間接監(jiān)管，從事前審批過渡到事后監(jiān)督，越來越多地將合規(guī)性、真實(shí)性審核授權(quán)給銀行直接辦理。外匯管理必須由側(cè)重對企業(yè)的監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)鹑跈C(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)合規(guī)性的監(jiān)管。
為適應(yīng)新的形勢，國家外匯管理局必須堅(jiān)決貫徹國務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的工作部署，及時轉(zhuǎn)變觀念，調(diào)整思路，抓住主要矛盾，努力推動外匯市場的成熟和規(guī)范，營造優(yōu)良的貿(mào)易和投資環(huán)境。從我們多年的工作實(shí)踐來看，只有疏堵并舉、標(biāo)本兼治，才能把整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序工作引向深入；只有著力治本，才能從根本上解決整規(guī)工作面臨的突出問題，這是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的長久之計(jì)。由此，國家外匯管理局下一階段將重點(diǎn)抓好以下幾項(xiàng)工作：
首先，繼續(xù)嚴(yán)厲打擊外匯非法交易。外匯非法交易嚴(yán)重?cái)_亂金融外匯市場秩序，歷來是外匯管理部門組織打擊的重點(diǎn)，也是整頓和規(guī)范外匯市場秩序工作的首要任務(wù)。要深入分析新形勢下各類外匯非法交易活動的表現(xiàn)形式和規(guī)律，抓住當(dāng)前外匯違法違規(guī)活動中的突出問題，嚴(yán)厲打擊以“地下錢莊”為代表的各種外匯非法交易活動，絕不能有絲毫松懈。
其次，加大反跨境洗錢工作力度。要按照中國人民銀行關(guān)于反洗錢工作的總體部署，認(rèn)真貫徹落實(shí)《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》以及與公安部聯(lián)合制定的《公安部、國家外匯管理局外匯領(lǐng)域反洗錢合作規(guī)定》，開發(fā)和應(yīng)用大額和可疑外匯資金交易報(bào)告系統(tǒng)，充分利用科技手段加強(qiáng)對跨境外匯資金流動的監(jiān)測，建立切實(shí)有效的金融機(jī)構(gòu)反跨境洗錢預(yù)警機(jī)制。同時，加強(qiáng)與有關(guān)部門在反洗錢方面的合作，形成合力，實(shí)現(xiàn)信息共享，提高反跨境洗錢信息收集、線索跟蹤、案件偵破等方面的工作水平。
第三，加強(qiáng)對各類金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管。金融機(jī)構(gòu)作為外匯市場資金流動的主渠道，其外匯業(yè)務(wù)的規(guī)范與否對外匯市場秩序及金融市場的穩(wěn)定有著重要影響。因此，要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查，并利用檢查中發(fā)現(xiàn)的線索，對相關(guān)的企業(yè)或個人進(jìn)行延伸檢查。當(dāng)前，我們正在開展對今年上半年銀行收匯和結(jié)匯業(yè)務(wù)的專項(xiàng)檢查，全面了解銀行辦理收匯、結(jié)匯業(yè)務(wù)的合規(guī)性情況，促進(jìn)銀行規(guī)范經(jīng)營。下一階段，要逐步建立銀行外匯收支非現(xiàn)場監(jiān)管體系，嚴(yán)格執(zhí)行銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法，繼續(xù)規(guī)范證券公司和保險(xiǎn)公司外匯業(yè)務(wù)的管理。
第四，繼續(xù)深化外匯管理體制改革。整頓和規(guī)范外匯市場秩序，不僅要治標(biāo)，更要治本，不僅要嚴(yán)厲打擊各種外匯違法違規(guī)行為，更要完善各項(xiàng)外匯管理政策，從源頭上減少外匯非法交易活動。要繼續(xù)改進(jìn)外匯賬戶管理，逐步推進(jìn)從強(qiáng)制結(jié)匯制向意愿結(jié)匯制過渡的改革；加快信息化建設(shè)，推進(jìn)從網(wǎng)上辦理外匯業(yè)務(wù)的改革，進(jìn)一步便利企業(yè)的貿(mào)易和投資行為；完善國有企業(yè)、民營企業(yè)和外商投資企業(yè)人員因公出國用匯管理；與有關(guān)部門積極合作，支持國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行海外投資；允許合法移居國外的公民和非居民個人按規(guī)定匯出其在境內(nèi)合法擁有的資產(chǎn)；提高國際收支監(jiān)測預(yù)警水平，等等。
第五，加強(qiáng)外匯市場的誠信教育，積極促進(jìn)社會信用體系的建立。要通過電子化手段，建立金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)的外匯市場交易信用記錄和數(shù)據(jù)庫，形成統(tǒng)一的考核指標(biāo)體系、評級方法和管理制度，促進(jìn)管理對象自覺守信。要加強(qiáng)對外匯管理政策法規(guī)的宣傳，充分發(fā)揮外匯局政府網(wǎng)站的對外宣傳作用，提高外匯監(jiān)管部門的行政執(zhí)法透明度，樹立外匯管理的公信力。
金融時報(bào) (2003年12月12日)
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