11月20日訊(記者 蔡情)繼今年5月份巴克萊因涉金價(jià)操縱而被罰2600萬(wàn)英鎊后，最近瑞銀集團(tuán)又因在外匯及貴金屬交易中的違規(guī)行為吃下1.34億瑞郎(1.39億美元)的罰單。

　　記者注意到早在今年2月份，金融時(shí)報(bào)就曾發(fā)文曝光德意志、匯豐、巴克萊、法興和加拿大豐業(yè)銀行涉嫌操控金價(jià)，但令人疑竇加深的是這篇文章之后被刪除。

　　金價(jià)受到操縱的質(zhì)疑聲由來(lái)已久，其中很多都是質(zhì)疑黃金定盤(pán)價(jià)受到五大定價(jià)行的操縱。 隨著長(zhǎng)達(dá)95年的倫敦黃金定盤(pán)價(jià)將告終結(jié)，新的黃金定盤(pán)價(jià)制度能否在一定程度上約束這些大行操縱的“黑手”，市場(chǎng)寄托著厚望卻又不得不打上一個(gè)大大的問(wèn)號(hào)。

　　瑞銀被指操縱貴金屬指標(biāo)價(jià)格 吃1.34億瑞郎罰單

　　近日，瑞士、英國(guó)及美國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)向瑞士聯(lián)合銀行在內(nèi)的六家銀行開(kāi)出了總價(jià)43億美元的罰單，以停止對(duì)于一起違法操縱市場(chǎng)事件的調(diào)查。其中1.34億瑞郎(1.39億美元)的罰單是由瑞士金融市場(chǎng)監(jiān)管局(FINMA)向瑞士聯(lián)合銀行這一瑞士最大的銀行開(kāi)出的。

　　瑞士金融市場(chǎng)監(jiān)管局宣稱(chēng)，在對(duì)瑞士聯(lián)合銀行外匯及貴金屬交易操作運(yùn)營(yíng)的調(diào)查中，已經(jīng)找到該銀行雇員在貴金屬交易(尤其是白銀)中嚴(yán)重違規(guī)行為的證據(jù)。

　　瑞士金融監(jiān)管當(dāng)局在報(bào)告中表示，發(fā)現(xiàn)瑞銀多次針對(duì)白銀定盤(pán)“搶先交易”，也就是依據(jù)客戶尚未獲得的信息進(jìn)行交易。白銀每日定盤(pán)目前已經(jīng)取消。

　　瑞士金融市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)人布蘭森表示，“調(diào)查顯示瑞士聯(lián)合銀行的問(wèn)題不僅僅存在于外匯交易中，該銀行在貴金屬交易中違規(guī)獲利的手法與在外匯交易中的手法類(lèi)似�！�

　　“我們看到了明顯的貴金屬市場(chǎng)定價(jià)操縱行為�！� 布蘭森表示，他之前曾在瑞銀集團(tuán)任職。

　　巴克萊操縱金價(jià)被罰2600萬(wàn)英鎊 并非個(gè)案

　　今年5月份，巴克萊銀行因在黃金定盤(pán)價(jià)操縱上監(jiān)管失當(dāng)，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款2600萬(wàn)英鎊(4380萬(wàn)美元)，成為首家因操縱黃金價(jià)格被罰的銀行。

　　英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)聲明稱(chēng)，2012年6月28日，前巴克萊貴金屬交易負(fù)責(zé)人普倫科特利用通過(guò)操縱當(dāng)天的黃金定價(jià)，從而獲利。而巴克萊銀行未能妥善處理自身和客戶之間的利益沖突，并疏于管理系統(tǒng)漏洞。這種管理不善的行為從2004年到2013年之間持續(xù)存在。

　　那天下午3點(diǎn)，普倫科特通過(guò)提前創(chuàng)立假拋單(用大量做空的拋單在幾分鐘內(nèi)打壓價(jià)格，然后再以對(duì)價(jià)為準(zhǔn)的定價(jià)平臺(tái)上撤銷(xiāo)拋單)的手法，將金價(jià)壓制在每盎司1558.96美元以下。因?yàn)榘凑諈f(xié)議，如果當(dāng)時(shí)金價(jià)高于每盎司1558.96美元，巴克萊銀行要支付給客戶390萬(wàn)英鎊;如果低于1558.96美元，巴克萊就不需支付任何費(fèi)用。

　　幾分鐘的操縱，不僅使巴克萊免于支付390萬(wàn)英鎊，還為銀行帶來(lái)175萬(wàn)英鎊的利潤(rùn)。

　　FCA的金融犯罪和執(zhí)法部門(mén)主管Tracey McDermott表示：“公司缺乏監(jiān)管，交易員也不顧客戶的利益，使金融服務(wù)業(yè)的名聲再次受損�！�

　　英國(guó)金融行為監(jiān)管局表示該案件只是個(gè)例，且僅有一名交易員參與。不過(guò)，市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)人士卻表示，事實(shí)上，操縱金價(jià)已經(jīng)成了行業(yè)的普遍現(xiàn)象，衍生品市場(chǎng)有著大量的貓膩。

　　 外媒曝大行操控金價(jià)文章被刪 新定價(jià)制度能否杜絕“黑手”存疑

　　今年2月份，英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》發(fā)表了一篇關(guān)于德意志、匯豐、巴克萊、法興和加拿大豐業(yè)銀行涉嫌操控金價(jià)的文章，但之后文章被刪除。

　　這篇題為《操縱金價(jià)的擔(dān)憂給投資者敲響警鐘》的文章稱(chēng)，2010年1月到2013年12月，全球半數(shù)的黃金交易價(jià)可能都是人為操縱價(jià)。

　　這篇文章稱(chēng)，五家銀行每天兩次舉行電話會(huì)議，金價(jià)在會(huì)議期間有規(guī)律的漲跌。

　　報(bào)道稱(chēng)，上述五家銀行涉嫌操控“倫敦金定盤(pán)價(jià)”，五家銀行每天兩次舉行電話會(huì)議，金價(jià)在會(huì)議期間有規(guī)律的漲跌：會(huì)議一開(kāi)始，金價(jià)就頻頻攀升或下跌，而在會(huì)議結(jié)束那一刻，金價(jià)就漲到當(dāng)日交易高峰或是低谷，走勢(shì)隨后又出現(xiàn)大逆轉(zhuǎn)。

　　文章還稱(chēng)，德國(guó)與英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已展開(kāi)調(diào)查。英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)擴(kuò)大了調(diào)查范圍，審查黃金以及其他貴金屬的定價(jià)方式。而德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局(BaFin)要求德意志銀行提供相關(guān)文件。5月12日，德意志銀行已經(jīng)宣布退出金銀定盤(pán)機(jī)制。

　　如今，倫敦金銀市場(chǎng)協(xié)會(huì)(LBMA)已在不久前宣布任命倫敦洲際交易所(ICE)管理黃金價(jià)格，這也意味著之前長(zhǎng)達(dá)95年的倫敦黃金定盤(pán)價(jià)方法將掀開(kāi)嶄新的篇章。

　　銀價(jià)則已經(jīng)在8月15日進(jìn)入新的電子盤(pán)時(shí)代，長(zhǎng)達(dá)117年歷史的白銀“定盤(pán)”終結(jié)。

　　老定價(jià)方式的終結(jié)是否意味著操控時(shí)代的壽終正寢?而金銀定價(jià)新時(shí)代的來(lái)臨又是否昭示著一個(gè)透明公開(kāi)定價(jià)時(shí)代的來(lái)臨?市場(chǎng)寄托著厚望卻又不得不打上一個(gè)大大的問(wèn)號(hào)。